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塞舌尔FSA监管证券合规牌照申请概括

发布时间:2020-08-04 14:51:50

监管机构简介金融厅(Financial Services Agency)简称FSA。金融厅的设立是为确保日本金融系统的稳定,又同时是保护存款人、保单持有人、有价证券等投资者利益以及促进金融便利化为目的的。金融厅的标志是Financial Services Agency的首个字母FSA的组合,中央S的部分表示畅通的融资,淡蓝色代表了资金流动顺畅和机构的行政透明度。监管机构职责规划金融制度;

2. 对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督;

3. 设置金融产品的市场交易规则;

4. 制定企业会计标准和其他债务相关的事项;

5. 监督注册会计师、会计事务所;

6. 面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关,以及参与到两国金融协议;

7. 监察金融商品市场规则的遵守状况等。如何监管对外汇保证金业务机构的监管,主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。

塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA),其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上最常与海外公司打交道的监管政府机构之一,FSA负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸金融等行业批准和监管业务。监管机构特色金融厅是外汇保证金业务的主要监管部门,跟我们中国实行分业管理不同,日本的金融监管实行的是混业监管,即由金融厅独家对银行业、证券业、保险业及非金融机构进行全面监管。

外汇交易商提供的月末报告内容主要包括以下几个方面:

1、自有资本比率状况

2、业务发展状况

3、客户资金分离保管情况(相当于国内的第三方托管)

4、市场风险

5、上级交易商风险

6、交易风险

7、流动性风险

塞舌尔FSA监管牌照申请流程简介

审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。

(1)申请人必须为“公司”形式;(2)至少 2 名自然人董事;(3)至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工;(4)符合最低注册资本要求;(5)符合本法案第 73 条的安全要求;(6)递交完整文件或记录。

其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:

(1)考虑其财务状况;(2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;(3)个人行事高效,诚信以及公正;(4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;

在获得证券交易商牌照之后的 30 天内,持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得FSA 的认可。

递交至监管机构申请证券交易商牌照(Securities Dealers)必须包括以下文件:

(1)完整填写的申请表格

(2)相关申请费用

(3)认证过的相关法律性质文件,如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明

(4)最近 2 年的审计金融报告

(5)每位董事,高管,个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表

(6)若公司控制所有人为非个人,提交最新的审计金融报告

(7)授权代表牌照申请表格

(8)依照《证券法案 2007》第 80(2)(a)条以及《证券(格式及费用)监管2008》的第 1 章要求进行标明

(9)依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条,手写声明

(10)适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则

塞舌尔FSA牌照就介绍到这里,想要了解更多关于塞舌尔牌照的信息可以联系我们共同探讨!

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