SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟，只有极少数中国企业获得RIA牌照，有路便是其一。
SEC对RIA牌照监管
获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。
RIA牌照含金量
美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.⼀一份牌照的办理委托书：
2.公司注册问题⽂文件：
•美国公司注册证明⽂文件；
•公司的章程（如有）；
•董事的护照；
•公司业务说明报告；
3.系统报备：
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代理理申请⼈的声明；
合规报告等其他资料
已获得SEC会员的机构名单
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）
美国蕞大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国蕞大的数字货币投资社区TokenClub
宜信财富
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