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澳洲ASIC监管的AR小牌是怎么办理的

发布时间:2022-04-12 14:41:23

澳洲ASIC牌照是顶 级的外汇牌照,想要申请对平台的实力有很大要求,可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说,成为ASIC的AR是非常便捷以及高 效益的途径。

监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷  款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

监管要求

1、须申请获得 AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS 纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC 备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC 备案

优势

1、完善的政府职能,独立管理金 融市 场

2、全 方 位的监管体系,监督与管理两手并重

3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS 纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布,确保公众利

7、通过新技术和流程提高服务水平

AR 牌优势

1、办理周期快

2、所需材料简单

3、公司成本、办理费用低

4、知名度高,更有说服力

我们的服务

1、审核资料

2、注册澳洲公司

3、获取AR 授权

4、向ASIC 提交申请

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