股票交易监管牌照如何办理？

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

美国SEC RIA的监管要求：

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权莱诺企服负责牌照办理的委托信；

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的护照；

6、公司业务说明报告；

7、系统报备；

8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请报告；

10、填写SEC的问卷调查报告；

11、代理申请人的声明；

莱诺金融牌照为您提供的服务

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：

•协助客户注册海外公司；

•准备SEC所需审查的资料；

•协助客户完成公司业务说明报告；

•协助填写牌照的申请报告；

•协助填写SEC的问卷调查报告；

•向美国SEC提交RIA牌照申请；

•配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；

•协助完成SEC投资顾问考试；

•配合SEC回答问题、尽职调查；

•协助客户解决申请牌照上的问题。