美国证监会（SEC）监管的RIA牌照含金量

发布时间：2020-06-16 17:31:42

注册投资顾问RIA牌照介绍

美国注册投资顾问RIA（Registered Investment Advisor），专门向投资者提供投资建议的顾问。RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的

公司及个人需要申请的牌照。
RIA主要受到1940年《投资顾问法》监管，监管的核心是强调RIA始终要将投资人利益置于自身利益之上。在该法案要求下，RIA需要对其报酬、利益冲突等情况进行充分的信息披露，任何名义的利益输送都属于违法行为。

美国正券交易委圆会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦正府一个独li立的金瀜管理机构，负责美国的正券监督和管理工作，是美国金瀜、正券行业的蕞高机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据正券交易法令而成立。对全国和各州的正券发行、正券交易所、正券商、投zi资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。美国SEC 监管下的RIA牌照（RegisteredInvestment Advisor，即注册投zi资顾问）专门为投zi资者管理投zi资的顾问，因为只有具备RIA牌照的投zi资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。

根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投zi资顾问如果要向美国客户提供投zi资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

牌照申请需递交以下资料：

１．一份牌照的办理委托书：

由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

２．公司注册问题

•美国公司注册证明文件

•公司的章程

•董事的护照

3.公司业务说明报告

4系统报备：