近年大量新券商加入国际市场，香港证监会现时没有提高券商申请牌照的财务要求门槛，但据消息称，在今年4月份针对申请持牌机构要求法团申请人提供在获发牌后首六个月内将产生的营运开支的预测、项目基本情况、人员结构等方面。关注业务持续性成为香港证监会关注的重点。
香港金融牌照的申请固然需要付出时间与金钱，导致申请牌照的时间成本很高，而且会面临着政策压力，可能在申请过程中，证监会提出新规，导致申请时间延后。
新规定以评估法团申请人的财政稳健性。一些新持牌法团在营运初期可能会出现财政亏损，以及无法符合在资本方面的监管规定。
如其速动资金盈余无法应付该等预测开支，申请人便需提供一份计划书，以显示在有需要时会获得额外资金。
香港证券金融9号牌照，英文称为SFC Type 9 License。 9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。
合规成了现主要的经营方针，近期香港证监会对四家机构进行了处罚。
那么9号牌有什么申请条件呢？如何合规化？
一、必须最少有两名负责人员，持牌的个人及负责人员的国籍方面，香港证监会表示可以是内地身份，香港身份或者是国外身份。但是要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务，但该名负责人员并不需要在所有时间都身处香港，香港9号牌办理条件是在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联络上。除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。
二、拟申领证监会牌的公司亦必须符合有关的资金规定。 如果在香港9号牌办理流程中表示不持有客户资料的话，公司须维持10万港元的最低速动资金。流动资本一般要求需有HK$300万，非流动资产持有HK $10万，注册资本至少为HK $500万。
另一方面，收购牌照成了现交易的主流方式，感兴趣的朋友可以私聊小编，聊一聊收购牌照那些事。
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