当前位置: 首页 外汇合规申请英国FCA AR牌照的要求

外汇合规申请英国FCA AR牌照的要求

发布时间:2020-08-14 15:29:56

外汇牌照,在外汇保证金行业一直是一个金光闪闪的揽客招牌!大到业内的上市公司,小道白标平台,都对于获得牌照有着强烈的执念。因为牌照确实是一个有效的拓客法宝,凡是一个平台能否做大做强的关键所在。纵观整个行业内,没有任何一个巨头,或者业绩优秀的平台没有监管牌照。

目前最知名、最严格的金融服务牌照英国FCA、澳洲ASIC、美国NFA。

我们过往协助客户申请与并购各国金融监管业务的熟知度来评比,我们从投资者资金安全,政府监管层级,对经纪商资本要求,申请难度与时长,运维成本,投资者影响力等维度评选海外金融监管牌照TOP10:

(英国)FCA 第一

(美国)NFA 第二

(日本)FSA 第三

(香港)SFC 第四

(瑞士)FINMA 第五

(新西兰)FMA 第六

(澳大利亚)ASIC 第七

(塞浦路斯)CYSEC 第八

(新西兰)FSP 第九

瓦努阿图伯利兹开曼塞舌尔维京群岛等皆不入流。

英国FCA.jpg

下面为大家介绍一下牌照第一的英国FCA牌照。

从2013年4月1日起,英国金融服务管理局(FSA)被两个新的监管机构替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过英国金融行为监管局(FCA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

英国金融服务管理局(FSA)于1997年10月由征券投资委员会(Securities and Investments Board,SIB,该组织1985年成立)改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向英国财政部负责。其宗旨是对金融服务行业进行监管;保持高效、有序、廉洁的金融市场;帮助中小投资者取得公平交易机会。

英国FCA的牌照划分

FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。

AR大致上可以分为两种,

一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

办理英国FCA的AR要求

 1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务; 

 2.在英国当地有实际经营; 

 3.由专业人士组成的团队; 

 4.AR无需保证金。月维费用    (MM)全牌需要保证金

关于外汇牌照就介绍到这里,想要了解更多欢迎关注我——晓春


浙江卓志企业管理咨询有限公司
免责声明:
本网站信息由网站用户提供,其内容和图片的真实性、合法性、版权由信息提供者负责,最终以政府部门登记备案的信息为准。本网站信息凡涉及面积单位均为建筑面积,本网站不声明或保证内容之正确性和可靠性,租赁或购买该物业时,请谨慎核查。
郑重提示:
请您在签订合同之前,切勿支付任何形式的费用,以免上当受骗。
咨询热线:134-1874-5414 公司邮箱:505857069@qq.com
微信小程序
官方公众号