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德国BaFin牌照在众多外汇牌照中含金量如何

发布时间:2020-08-24 16:29:49

说起德国外汇的监管就不得不提德国发达的外汇交易市场,其中法兰克福是的德国最大的金融中心,由于长期以来实行自由汇兑制度,随着经济的迅速发展、欧元地位的提高,法兰克福遂逐渐发展成为世界主要外汇市场。发达的外汇市场促进了德国外汇的监管,催生了德国联邦金融监管局(BaFin)的设立,德国外汇监管迈向一体化监管模式。

在德国,随着金融市场的不断发展,传统的银行、保险、证券等金融产品的区别正逐步消失,为了适应发展,德国于2002年把德意志联邦银行和保险监管、证券监管机构合并,成立统一监管组织———德国联邦金融监管局(BaFin)。

所以,与外汇相关的业务会与银行、保险、证券等金融行业全部一并到德国联邦金融监管局进行监管。德国联邦金融监管局(BaFin)集联邦银行监管局 (BAKred)、联邦保险监管局(BAV)、联邦证券监管局(BAWe)为一体,代表了完全整合的监管模式。

什么是德国BaFin牌照?

德国联邦金融监管局(The Federal Financial Supervisory Authority),简称BaFin,是德国的一个独立的联邦机构,监管德国的金融市场,总部位于波恩和法兰克福,并受德国联邦财政部监督。目前,共有2700家银行、800家金融服务机构以及700多家保险机构受其监管。

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德国BaFin对金融业的监管范围主要包括:

一. 对市场准入的审查。联邦金融监管局负责德国境内新成立机构的资格审查,包括蕞低资本金、高层人员资格审查等,并发放经营许可证。

二. 对公司日常经营的检查。联邦金融监管局主要对公司自有资本、流动性及风险大的经营环节进行审查。根据审查结果,若公司有违规行为,联邦金融监管局可以直接对发现的违规行为依法进行处罚。处罚的方式有以下几种:1、罚款;2、提出起诉;3、撤销董事会有责任的成员的任职资格;4、吊销营业执照。

德国Bafin牌照申请条件:
1.德国公司名称
2.董事护照作公证

申请流程

1.BaFin牌照的金融业务方案设计

2. 准备与撰写申请材料

3. 向德国财政部递交BaFin牌照的申请

4. 申请过程中,负责回答由德国财政部提出的问题。

若美国财政部及BaFin需要我们提 供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交,

由于欧盟规定,投资公司只要从欧盟的一个成员国监管机构获取牌照,就有按照欧盟金融工具市场法规(MIFID )指令在整个欧盟提供投资服务和活动的自由(通常称之为牌照权利),可以在欧盟的任何地区开展业务。即在德国经营外汇业务并不需要德国监管当局的牌照,只需要通过欧盟金融工具市场法规(MIFID )即可。

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