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美国RIA金融投资顾问牌照

发布时间:2020-09-21 17:01:19

现在市面上牌照越来越多,今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告。

 

也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。

 

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册问题⽂文件:

•美国公司注册证明文件;

•公司的章程(如有);

•董事的护照;

•公司业务说明报告;

3.系统报备:

•注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告

•代理理申请的声明;

4.合规报告等其他资料

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