办理北京私募基金备案的要求与流程详情

最近有挺多小伙伴来向信汉会计咨询私募基金备案方面的事情的，也有人经常留言来咨询私募基金的前景怎么样，其实有些事情不用信汉会计解释大家也知道，私募基金本身就是一件合理合法的事情，座椅大家不用担心这是否是一个骗局的问题，因为他不是。另外私募基金备案在北京办理目前还不是一件简单的事情，因为私募基金的发展趋向平台化、制度化，所以现在北京对于这方面监管的还是比较严格的，甚至于基金公司现在都只能在房山的基金小镇办理注册

一：备案目标公司要求：

1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

2. 公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

3.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

4.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；

5.不能和融资租赁、商业保理、小额贷等有关联；

6.制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二、申请私募备案所需的人员：

1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

2.高管人员要求必须在该管理人公司上社保；

3.高管必须有从业资格；

4.本科以上学历；

5.要有3年以上金融方面的工作经验；

6.高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷；有过相关从业经验也不行；

7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

下面我来和大家具体的聊一聊私募基金备案目前在北京应该如何办理：

首先，我们需要先了解做备案是需要准备的资料有哪些，这个我在以前的文章里面有说过，但是觉得大家翻起来会比较麻烦，所以在这里在重复一下：

1. 营业执照

未实现“三证合一”或“五证合一”的，还需提供《税务登记证》、《组织机构代码证》

2. 开户许可证

开具基本户所需材料： 

（1） 营业执照原件 

（2） 法人代表身份证原件 

（3） 公章财务章 

（4） 法人授权书及代办人身份证原件 开户时间一般为二至三周 

3.机构信用代码证

4.工商登记内部档案资料

包括自设立之日起至今的： 

（1） 股东会决议 

（2） 董事会决议 

（3） 股权转让协议 

（4） 公司章程等 

如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打印

5.经营场所资料

（1）《房屋租赁合同》 

（2）《房地产证》（或《不动产权证》） 

（3）租赁备案证明 

（4）租金支付凭证 

如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”

6. 申请机构办公设置设备清单、月度支出情况统计表 

包括租金、工资、办公设置等支出

7. 经营地照片  

（1）申请机构前台照片

（2）所在大厦照片 

（3）内部照片 

其次再和大家聊一聊相关的流程：

1、根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

2、根据自己的需求选择牌照类型，现在一共有三种类型可供选择，分别是证券类，股权类，其他类。

3、根据协会的要求完成《法律意见书》，这需要我们聘请律师事务所来完成，然后在申请牌照时提交。

4、符合管理人申请要求并准备好申请文件，然后申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

5、如果符合要求，就能取得私募基金管理人牌照；如果协会对你提交的内容有疑问，将会及时向你反馈，这个时候应该按照反馈的内容进行整改，然后再次请律师修改《法律意见书》，进行提交。