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申请武汉私募基金管理人备案需要什么条件

发布时间:2021-11-28 15:42:02

申请武汉私募基金管理人备案需要什么条件      

随着私募行业市场环境的变化,各类风险因素带来的问题逐渐显现,例如以囤壳为目的虚设私募基金管理人、股权代持导致对关联方缺乏监管、部分产品先备案再募集等等。为应对和解决私募机构存在的上述新问题,中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)于去年相继出台了《私募投资基金命名指引》、《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)》(下称“《登记须知2018》”),对于私募基金管理人登记备案提出了更为严格的监管要求。

私募投资基金管理人登记备案的条件

1.在境内合法注册成立的企业法人

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披等制度

私募基金公司备案条件:

1.注册资金500万以上且实缴不得低于注册资金25%。

2.两名高管,从事私募证券出资事务的基金公司,高管人员有必要具有基金从业资格私募

3.执照原件扫描件

4.开户许可扫描件

5. 验资陈述扫描件

6. 公司章程扫描件

7. 法定代表人、股东(电子档相片、简历、学历、身份复印件及扫描件、电话、邮箱)

8. 2名高管(电子档相片、简历、证书、学历、身份复印件及扫描件、电话、邮箱)

私募基金管理人备案办理流程可以简单概括为以下6个步骤:

1、注册基金协会会员账号;

2、填写私募基金管理人办理人信息;

3、填报私募基金管理人信息登记;

4、提交私募基金管理人备案办理材料;

5、基金协会审核私募基金管理人备案材料;

6、完成私募基金管理人备案登记或驳回暂缓登记。

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