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澳洲AR牌照后期如何维护?

发布时间:2022-05-11 15:32:41

澳洲AR牌照后期如何维护?

澳洲ASIC对外滙市场的监管, 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,澳大利亚正券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。


澳洲ASIC优势
1、完善的政府职能,独立管理金荣市场
2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平


澳洲ASIC监管要求
1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3。公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案
澳洲ASIC监管对象
1、广泛的养老金、保险、存款和DK行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务
ASIC监管范围包含:
1、广泛的养老金、保险、存款和D款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

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