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美国SEC RIA牌照的含金量,如何申请

发布时间:2020-04-20 15:27:43

RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试Series

 

RIA牌照含金量

美国证券置业委员会,英文全称U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证,也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费,并对客户承担委托责任。

 

SEC对RIA牌照监管

获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时,该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则,以保障客户的合法权益。

另外,SEC会定期对RIA牌照企业进行监督,主要集中在投资方案收入表现、资产风控,以及操作的合规和合法监督,并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟,只有极少数中国企业获得RIA牌照,有路便是其中之一

 

RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.⼀一份牌照的办理委托书:

2.公司注册问题⽂文件:

•美国公司注册证明⽂文件;

•公司的章程(如有);

•董事的护照;

•公司业务说明报告;

3.系统报备:

•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告

•代理理申请⼈的声明;

合规报告等其他资料、

 

日前,有路Uoolu经美国证券置业委员会(简称SEC)批准,正式获颁美国RIA金融牌照,即注册投资顾问牌照,英文全称Registered Investment Advisor。这意味着,有路成为少数获得美国SEC官方认证的中国财富管理企业之一,获授权向美国投资者和非美国投资者提供投资顾问服务,并且服务对象没有国籍限制。有路平台的全球资产管理专业性再获认可!

 

有路作为首个拥有RIA牌照的平台,展现了公司全球化、金融化的服务能力和视野,获颁RIA牌照之后,有路将进一步升级对用户的服务,提供更加高标准的海外金融投资顾问服务,也将围绕不动产,扩充全球资产,提供给用户更多资产品类和管理的投资建议,用户的资产配置和投资利益也将得到最大保障。

 

SEC Ria牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

 

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任

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