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跨国企业注册的美国RIA牌照介绍

发布时间:2020-04-20 16:49:41

受SEC监管的RIA牌照大多人会比较陌生,但从事投资、在投资、持有和交易证券的跨国投资公司如有路,嘉盛,京东,老虎证券等都有申请美国RIA牌照。公司在美国,只有成为注册投资顾(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。

SEC会定期对RIA牌照企业进行监督,主要集中在投资方案收入表现、资产风控,以及操作的合规和合法监督,并且会将监管结果予以公布。


RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程(如有);

5董事的护照;

6.公司业务说明报告;

7.系统报备:

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷报告

代理理申请的声明

8.合规报告等其他资料

下牌时间:2个半月


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