受SEC监管的RIA牌照大多人会比较陌生，但从事投资、在投资、持有和交易证券的跨国投资公司如有路，嘉盛，京东，老虎证券等都有申请美国RIA牌照。公司在美国，只有成为注册投资顾（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。

SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷报告

代理理申请的声明

8.合规报告等其他资料

下牌时间：2个半月