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如何申请香港SFC牌照

发布时间:2020-04-27 16:32:33

香港SFC牌照的分类和申请介绍:

香港金融牌照分类

从行业上看,香港金融牌照被分为10大类,分别对应了不同的业务类型,具体如下:

1.证券交易

2.期货合约交易

3.杠杆式外汇交易

4.就证券提供意见

5.就期货合约提供意见

6.就机构融资提供意见

7.提供自动化交易

8.提供证券保证金融资

9.提供资产管理

10.提供信贷评级服务

牌照有价值吗?持有牌照才能进行业务

净牌照也有溢价:

1 号证券交易牌:HK$ 800万 ~ 1500万

2 号期货交易牌: HK$600 ~ 800万

3 号外汇交易牌: HK$1,000万 ~ 2,000万

6 号融资顾问(财务顾问) :HK$600 ~ HK$900

6 号融资顾问(保笃人) :HK$2,000 以上

9 号资产管理牌:HK$500万 ~ HK$800

备注:因发牌条件、客户量、业务和收入等情况令牌照溢价出现大差异

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香港牌照的申请难么?其实并不简单,有非常多的资料需要准备,有严格的规则需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分别是:公司、资金、人员、业务、管理和技巧。

以几个最为主要的因素为例:

1、公司的要求

香港成立的公司、有简单的股东架构、最终受益人/实际控制人的身份以及股东和董事要符合“合适人选要求”。

在申请过程中将会以表格的形式,对大股东和董事的财务状况以及品格等进行细致的核实。

2、资金的要求

包括:股东的资金来源证明和合法证明、计划所经营业务的资金要求、法例上对注册资本金的要求、法例上对速动资金的要求。

其中,对于财务状况的定期汇报也是有明确要求的。一般情况下持牌法团须每月向证监会呈交财政资源申报表;第4、5、6、9以及10类牌照及其牌照受到不得持有客户资产的条件所规限的法团,只须每半年呈交财政资源申报表。

3、人员的要求

主要是法例上规定是要至少一位“负责人员RO”管理公司,但在申请牌照时,或日后获发牌照经营后,香港证券及期货事务监察委员会的要求至少聘用二位“负责人员RO”。

香港金钱服务牌照申请 香港金钱服务经营者牌照也称香港海关牌照,是由香港海关总署金钱服务监理科依据2012年拟定的《打击钱及资金筹集(金融机构)条例草案》制定并颁发的合规牌照,“经营者”是指在港经营货币兑换服务或汇款服务的个人或(企业)机构。这一牌照及其立法赋予监管机构适当的监管及执法权力和制定有关罚则,作为改善、加强适用于金融机构打击钱制度,使之与国际统一标准接轨,对于巩固香港作为国际金融中心地位有至为重要的作用。 ——晓春


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