2020年2月28日，中国证券投资基金业协会发布《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》，以清单的形式整理了私募基金管理人登记的申请材料要求。清单中的材料均非新增要求，而系协会依据现行法律法规、自律规则及《私募基金管理人登记须知》等所列私募基金管理人登记要求以及过往实践梳理而成，旨在便利申请机构准备私募基金管理人登记材料，私募基金管理人的登记标准和要求并未发生实质性变化。

1. 登记承诺函

协会在AMBERS系统中提供登记承诺函模板，申请机构应承诺：1）、所提供的材料及信息的真实、准确，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2）、机构及其从业人员均将严格遵守相关法律法规要求；3）、在私募基金业务中坚守相关私募基金行业底线。登记承诺函中相关信息填写需与工商登记和系统填报保持一致。

2.实收资本证明

申请机构应提交加盖银行公章的银行回单或加盖会计师事务所公章的验资报告，其上记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额应与工商登记信息一致。如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资证明、股权转让协议、股权转让款银行转账回单一并上传，或重新出具验资报告。

3.管理人的公司章程

申请机构应上传最新的公司章程以及所有的修正案。

4.组织机构代码证/税务登记证/营业执照

鉴于目前绝大部分公司已实现组织机构代码证/税务登记证/营业执照三证合一，此三处应指营业执照。

5.全体员工简历及社保证明

全体员工简历应涵盖每一位员工的基本信息、学习经历、工作经历及显示员工姓名及申请机构名称的社保缴费记录，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录。社保缴费记录应加盖社保主管部门章。

6.办公场地使用证明

(1)如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；

(2)如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；

(3)如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

7.商业计划书

申请机构应在其商业计划书中详述申请计划。清单首次明确了证券类和非证券类私募基金管理人商业计划书应涵盖的内容：(1)证券类：投资团队介绍、投资方向、如何募集、如何选择投资对象、基金产品交易结构、资金来源及投资策略、公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等；(2)非证券类：投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象、基金产品的交易结构、资金来源及投出方式，并列出首只基金的产品要素表。协会在非证券类的清单中特别明确不应套用模板，应当详细、具体描述真实的展业计划。

8.新设同类型私募基金管理人合理性说明

在申请机构实际控制人/第一大股东下已有同类型私募基金管理人时，实际控制人/第一大股东需提交新设同类型私募基金管理人的合理性说明，说明设置多个同类型私募基金管理人的目的与合理性、业务方向有何区别、如何避免同业化竞争等问题。

9.拟投项目证明资料(仅适用于非证券类)

此项申请文件非必须。如申请机构已和相关企业签订项目协议的，申请机构应提交拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等。

10.     关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函

如申请机构的关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第一大股东为已登记私募基金管理人的，该关联私募基金管理人应出具承诺函，承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，该关联私募基金管理人应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。

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