当前位置: 首页 澳洲ASIC监管下的AR牌照怎么样

澳洲ASIC监管下的AR牌照怎么样

发布时间:2020-05-27 16:10:29

昨天为大家介绍了英国FCA监管下的AR牌照,今天为大家介绍澳洲ASIC监管下的AR牌照。

ASIC有关AR的制度

  澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英国,AR的定义几乎一致,即代表澳大利亚金融服务牌照(AFSL)持有方提供特定金融服务的授权代表。

  谁可以成为AR?

  ASIC监管下的AR可以是个人,可以是公司,也可以是合作伙伴和受托人。信托基金无法成为AR,不过基金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR。

  分授权

  在ASIC制度下,AR为提供金融服务,还会对其内部主管和员工进行分授权,这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下,进行“分授权”的AR被称为“授权人”。

  一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权,但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商,并征得它们互相之间的同意。

  ASIC规定,任何时候AFSL持有方或者“授权人”向AR出具书面通知要求停止服务,那么该AR授权即自动撤销。

  总结

  正如前文提到,很多国内新兴的外汇公司热衷于英国FCA或澳洲ASIC的AR牌照,因在复杂多变的寰球监管及行业混乱发展背景下,他们急于需要FCA或ASIC做背书,以获取投资者的信任,以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下,迅速开疆拓土。

尽管主体经纪商对被授权公司的日常经营活动负责,但我们仍不应该忽视其中存在的法律及道德风险。

澳洲ASIC监管AR牌照就介绍到这里,想要了解更多,欢迎关注我——晓春


浙江卓志企业管理咨询有限公司
免责声明:
本网站信息由网站用户提供,其内容和图片的真实性、合法性、版权由信息提供者负责,最终以政府部门登记备案的信息为准。本网站信息凡涉及面积单位均为建筑面积,本网站不声明或保证内容之正确性和可靠性,租赁或购买该物业时,请谨慎核查。
郑重提示:
请您在签订合同之前,切勿支付任何形式的费用,以免上当受骗。
咨询热线:134-1874-5414 公司邮箱:505857069@qq.com
微信小程序
官方公众号