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美国CFTC监管商品期货牌照介绍

发布时间:2020-07-16 16:32:15

美国CFTC介绍:

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission),简称“CFTC”,是美国政府的一个独立机构,同时也是美国的金融监管机构之一,主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。

监管职能:

保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害,保障期货和市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。

监管目标/范围:

美国CFTC使命是培育开放、透明、有竞争力和金融稳健的市场。通过女郎避免系统性风险,CFTC会旨在保护市场用户及其资金,消费者和公众免受与受“商品交易法(CEA)约束的衍生品和其他产品相关的欺诈,操纵和滥用行为。”

该机构监管各种个人和组织。这些机构包括掉期执行机构、衍生品清算机构、指定合约市场、掉期数据存储库、掉期交易商、期货交易商、商品基金经理和其他实体。

牌照类型和业务范围:

1. 期货经纪商(FCM)

1)征求和接受在交易规则上交易或受交易规则约束的期货或者齐全合约订单;

2)在此类招揽或者接受订单时或与之相关,接受资金、证券或财产(或代替其延伸信用)一保证金,担保釒,担保或保证任何由此产生或可能导致的交易或合约。

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2. 介绍经纪商(IB)

1)征求或接受在交易规则上交易或受交易规则约束的期货或期权合约的订单;

2)不接受任何以洗钱、证券或财产(或代替其提供信贷)以保证金,保证或确保任何由此产生或可能导致的交易或合约。

3. 商品基金经理(CPO)

1)从事运营集体投资工具;

2)与此相关、招揽或接受用于购买集体投资工具中的权益的资金、证券或财产。

4. 商品交易顾问(CTA)

赔偿或利润:

1)从事交易规则或者交易规则约束的任何期货或期权合约,或直接或通过出版物,着作或电子媒体为其他人提供交易的价值或可行性的业务。商品期权。

2)作为常规业务的一部分,发布或公布有关上述任何活动的分析报告。

5. 掉期交易商(SD)

1)坚持自己作为掉期交易商;

2)在掉期中做市场业务

3)定期与交易对手进行掉期交易,作为其自身账户的日常任务;

4)从事任何活动,导致该人在交易有作为交易所的交易商或做市商而广为人知。

6. 只要掉期参与者(MSP)

1)对CFTC确定的任何主要掉期类别的掉期保持重要头寸,但不包括:

(1)为对冲或减轻商业风险而持有的头寸;

(2)由员工福利计划维护的职位,主要用于对冲或减轻与计划运作相关的任何风险;

2)该掉期产生大量交易对手风险,可能对于美国银行系统或金融市场的金融稳定造成严重不利影响;

3)是一个高度杠杆化的今天实体,其持有的资本金额而言,不受适应的联邦银行机关建立的资本要求的限制;并且在委员会确定的任何主要掉期类别的未清偿掉期中保持重要地位。

牌照申请要求:

美国CFTC要求作为外汇经纪商的FCMs的调整后净资产需要在100万美金以上;其中,作为零售外汇交易商的

FCM(FCM RFED)的净资本要求为2000万美金或以上;

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