2020.06.24日MXC抹茶公布通过了瑞士自律组织(VQF)的审核,获得VQF牌照。抹茶是继bibox,大币网第三家获得该牌照的交易所。
我们先来了解一下VQF的来历
VQF于1998年成立,是国际金融中心瑞士历史最悠久,规模最大的跨行业自律组织(Self-Regulatory Organisation SRO)。总部位于瑞士中部城市楚格,VQF最初是作为楚格金融中心的质量保证组织建立的,自成立以来一直根据瑞士反洗钱法案(AMLA)担任FINMA认可的官方自律组织(SRO)的职能。在保护和加强金融中介机构及其投资者的利益上,VQF一直都发挥着重要的作用。
INMA和VQF的关系
VQF在一套法规中规定了AMLA下的尽职调查义务,并确保附属金融中介机构遵守这些义务。此外,VQF必须使用控制措施以确保附属金融中介机构履行其义务。
VQF受FINMA监管。FINMA识别并监控VQF。FINMA承认组织为VQF
· 有规定其成员指定MLA尽职调查要求的法规,
· 监控相关金融中介机构对这些规定的遵守情况,
· 提供无缺陷的业务活动保证,并确保受控制的人员和审计公司满足保证,独立性和专业资格的要求,
· 确保受托控制的审计公司和高级审计师满足AMLA中定义的批准要求。
FINMA可以在VQF上进行现场检查,也可以将检查委托给它指定的审计公司。VQF必须向FINMA报告组织变更。
如果VQF不再满足认可要求,FINMA可以在发出事先警告后再次撤回认可。
在FINMA认可的自我监管组织名单中,VQF常年霸占榜首,含金量可见一斑!
拥有该牌照意味着公司可从事数字资产的相关交易,对于开拓欧洲业务,丰富全球化布局,有着重要的意义。
VQF的经营范围
代表客户管理资产:
·接受和持有属于他人的存款资产,以协助投资或转让这些资产;
·证券交易;
·为瑞士客户开设货币,商品和差价合约账户;
·发行ICO,以加密货币进行交易;
·开展信贷业务(发行消费者和抵押贷款,保理,商业融资或融资租赁);
·代表他人进行付款交易;
·作为投资顾问进行投资;
·持有存款证券或管理证券;
·为没有银行对账单的银行客户开设银行/投资账户;
·为瑞士和列支敦士登的部分银行的客户开设银行和投资帐户。
申请牌照的流程
注册瑞士公司—开通瑞士账户—租赁当地办公室和雇佣当地符合资质的员工—撰写申请资料—递交官方申请--下牌