SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构。美国158证券交易6917委员会4431（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国，乃至全球规格最高的金融部门。
SEC Ria牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
很多知名的机构都拿了SEC会员：
嘉盛集团（GAIN Capital Group）
老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透证券（Interactive Brokers）
嘉维证券（DriveWealth, LLC）
美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）
宜信财富等
