先看一下香港各类金融牌照现实中的应用
香港149号牌照的办理条件
相对于内地金融牌照申请条件更为苛刻，香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面，均处于国际金融市场前列，这种种优势，成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。
香港149号金融牌照究竟是什么，有何魅力吸引一家又一家内地私募？
香港1、4、9号牌照的申请条件、流程以及149牌照厉害在哪、到底值多少钱等重点问题进行了梳理，与大家一起揭开149牌照的神秘面纱。
一，149牌照究竟是什么？
在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照。这个规矩我相信大家不用多说都懂的，没有规矩不成方圆嘛！
自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。
目前，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。一起来看看香港十大类金融牌照的现实应用。
香港十大金融牌照的现实应用
牌照受规管活动现实应用第一类
证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
为客户买卖债券
为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
配售及包销证券
第二类期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
为客户买入／沽出期货合约
第三类杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖第四类就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
发出有关证券的研究报告／分析
第五类就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见
发出有关期货合约的研究报告／分析
第六类就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
第七类提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台第八类提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品第九类提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
第十类提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告
所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。
1、1类牌照
1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。
2、4类牌照
4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。
3、9类牌照
9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。
因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。
获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国采资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。
二，149牌照申请的条件
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。
1号牌照由于是与证券交易有关的牌照，受到了广大券商的热烈欢迎。同时，为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见，很多券商也都会同时持有4号牌照。
2号牌照作为与期货合约交易有关的牌照，若香港的“股指期货通”将期货买卖纳入互联互通系统，相信2号牌需求量的增加会更为迅速。
6号牌照，香港的融资业务蓬勃发展，为了能够就机构融资提供意见，很多机构都需要申请6号牌照。
9号牌照，如若希望针对大客户提供资产管理方面的服务，不管是券商还是资产管理公司都需要申请9号牌照，才能在港正常开展相关服务，因此9号牌照也颇受欢迎。
香港9号牌照的功能及申请条件
获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港的金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请资产管理（9号）牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港资产管理（9号）牌照，是一家公司实力雄厚的最佳背书。
每一号牌的用途不一样，申请人对这三类牌照的用途了解清楚，能更好的进行香港149号牌照办理工作的开展。目前随着香港证监会监管趋严，各类牌照办理难度加大，如果条件上有缺乏的个人或单位。可以考虑香港149号牌照转让这种方式。
香港149号牌照收购流程：
1、与中介顾问签定服务协议
2、与出让方面谈，确定收购意向
3、签定收购意向书
4、做尽职调查（公司成立是否全法、牌照是否有效及是否有违规、税务及债务问题等）
5、签定正式股转协议（付期转让款约总价的 40%左右）
6、上报香港证监会审核新大股东资格，审核约 2 到 3 个月，通过后过 40%股份给新股东
7、后期的股份变更及付款可按协商的条款来进行，此时过股份不需要证监会审批
8、变更完成后及移交公司时付中介顾问公司的尾款
因为公司业务补充的需要，通常香港149号牌照办理组合多少钱是单位制定预算必须考虑的因素，根据汇域国际对市场的长期调查发现，三个牌照的报价保持在千万以上，但具体的费用取决于牌照的实际情况。
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