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国内的私募基金牌照办理要求和审批要求

发布时间:2020-11-13 15:27:47

现在的私募市场是一天比一天壮大,差不多已经发展到了13万亿的规模。但是对于私募市场的相应的监管力度也越来越大,而申请私募基金牌照的审批也越来越严格。很多的企业都在抱怨今年恐怕是史上最难的私募牌照申请审批要求了。不仅对于公司有考察,对于股东的话也有相应的要求,最主要的还是管理人员和风控人员,这些有着严格的要求。
对于私募基金牌照审批的要求大家现在知道多少呢?特别是2018年9月份又新出来一个审批的类型,资产配置类。这类的私募牌照审批的要求最高,也最难办理,毕竟是新出来的类型。那么其他类型的私募基金牌照申请有什么基本的要求呢?
私募基金牌照办理要求:
1、根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
2、公司注册资金要1000万以上。
3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。
这三点是对于公司以及人员的要求,而这三名高管还不包括风控高管在里面,对于风控高管有着另外的要求。而这类的人员要求是有过从业经验的人员,简历都需要有相应的证明。而私募基金牌照申请下来之后也有一定的要求。
私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:
(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;
(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;
(三)私募基金管理人分立或者合并;
(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。
发生这些事件之后都需要向协会进行报告。以上这些就是申请私募基金牌照的时候需要满足的基本要求,希望对大家有所帮助。

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